Weiterbildung „Das Wertpapieraufsichtsrecht und seine Umsetzung“

Heute fand in der Villa Blanka in Innsbruck die Weiterbildungsveranstaltung „Das Wertpapieraufsichtsrecht und seine Umsetzung in der Beratungspraxis für den Anlageberater“ statt.

 

In einem 3-stündigen Seminar ließen wir uns dabei über folgende Themen informieren:

– Abgrenzung Gewerbeordnung – WAG 2007
– Umfang des WAG-Regimes, wesentliche Begriffsdefinitionen („Wertpapierdienstleistungen“, „Finanzinstrumente“ etc.)
– WAG-Konzessionen (Wertpapierfirma, Wertpapierdienstleistungsunternehmen)
– Berater gemäß WAG 2007: Wertpapiervermittler, vertraglich gebundener Vermittler
– Wesentliche Pflichten von Beratern gemäß WAG 2007 (einschließlich Eignungs- und Angemessenheitstests
– Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht

 

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